Реестр субъектов рынка коллективных инвестиций

Субъекты рынка коллективных инвестиций

Нормативные акты и документы, регулирующие деятельность субъектов рынка коллективных инвестиций

Тенденции рынка ПИФ

Тенденции рынка НПФ

С 01.10.2015 негосударственным пенсионным фондам и управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов необходимо использовать актуальную версию Программы-анкеты подготовки электронных документов версии 2.16.3 (далее — Программа-анкета) (сборка 1.2.91.3 от 30 сентября 2015 г.).

В Программу-анкету (сборка 1.2.91.3 от 30 сентября 2015 г.) внесены следующие изменения:

• добавлен раздел «Отчетность об операциях с денежными средствами (Указание № содержащий новую форму отчетности (форма 0420001 «Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций». Данная форма введена в действие Указанием Банка России от 09.07.2015 № «Об отчетности некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами».

Программа-анкета (сборка 1.2.91.3 от 30 сентября 2015 г.) для указанных участников информационного обмена доступна для загрузки на сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки / Личные кабинеты и отчетность / Отчетность субъектов рынка коллективных инвестиций / Программы для работы с электронными документами / Программа-анкета подготовки электронных документов (отчетность участников рынка коллективных инвестиций)», а также в Личном кабинете участника финансового рынка.

Перед установкой актуальной версии Программы-анкеты необходимо удалить с Вашего компьютера все ранее установленные версии Программы-анкеты (Пуск — Панель управления — Программы и компоненты)

Источник

Отчетность субъектов рынка коллективных инвестиций

В связи с получением Банком России нового квалифицированного сертификата ключа проверки электронной подписи на официальном сайте Банка России опубликован новый сертификат открытого ключа, который доступен по ссылке: http://lk.fcsm.ru/Content/EncryptOpenCert.zip

Банк России рекомендует при отправлении ответов на запросы и предписания, а также уведомлений использовать процедуру шифрования отправляемого пакета.

В случае возникновения вопросов, связанных с процедурой шифрования, необходимо обращаться в службу информационной поддержки личного кабинета участника финансового рынка.

Отчетность субъектов рынка коллективных инвестиций

Вид отчетности	Контрольные соотношения показателей отчетности
Бухгалтерская (финансовая) отчетность негосударственных пенсионных фондов, в соответствии с Положением Банка России от 28.12.2015 № «Положение «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета «Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности негосударственных пенсионных фондов» (МСФО (IAS) 39)	Контрольные соотношения показателей бухгалтерской (финансовой) отчетности негосударственных пенсионных фондов (начиная с отчетности за первый квартал 2017 года) (МСФО (IAS) 39)
Отчетность о деятельности негосударственных пенсионных фондов в соответствии с Указанием Банка России от 7 февраля 2017 года № «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности о деятельности, в том числе требованиях к отчетности по обязательному пенсионному страхованию, негосударственных пенсионных фондов, порядке и сроках раскрытия бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторского и актуарного заключений негосударственными пенсионными фондами	Контрольные соотношения показателей отчетности негосударственного пенсионного фонда

Адрес: ул. Неглинная, 12, Москва, 107016

Телефоны: (для бесплатных звонков из регионов России),
(круглосуточно),

Источник

Обзор рынка ДУ и коллективных инвестиций за 2020 год: частные инвесторы бьют рекорды

Содержание

Диана Коваленко,
младший директор, страховые и инвестиционные рейтинги

Роман Каменев,
аналитик, страховые и инвестиционные рейтинги

Алексей Янин,
управляющий директор, страховые и инвестиционные рейтинги

Резюме

2020 год обновил предыдущие рекорды по объему привлеченных средств частных инвесторов. Совокупный прирост розничных фондов и сегмента доверительного управления средствами физических лиц превысил 600 млрд рублей, а их доля в общей структуре рынка достигла 21 %. Объем рынка ДУ и коллективных инвестиций, сдерживаемый слабой динамикой крупнейшего сегмента – пенсионных накоплений НПФ, – по итогам 2020 года вырос на 13,8 %, до 9,2 трлн рублей. В 2021 году, по прогнозам агентства, объем рынка достигнет 10,3 трлн рублей за счет сохранения активности розничных и состоятельных частных инвесторов.

По итогам 2020 года, по оценкам рейтингового агентства «Эксперт РА», рынок ДУ и коллективных инвестиций достиг 9,2 трлн рублей, увеличившись на 13,8 %. На темпы прироста объема рынка в 1-м полугодии 2020 года (+5,2 %) существенное давление оказал слабый результат в I квартале, связанный со снижением стоимости активов под управлением на фоне обвала фондовых рынков. Результаты 2-го полугодия были значительно сильнее: рынок продемонстрировал прирост на 8,2 %.

Основной вклад в рост объемов рынка в 2020 году внесли средства розничных и состоятельных частных инвесторов. В абсолютном выражении наибольший прирост показали средства физических лиц в ИДУ (+341 млрд рублей), существенно побив рекорды 2019 года (+156 млрд рублей) и 2018-го (+147 млрд рублей). Объем сегмента по итогам 2020 года впервые превысил 1 трлн рублей. ОПИФы прибавили 209 млрд рублей, при этом совокупный прирост активов ОПИФов, БПИФов, ИПИФов составил 293 млрд рублей, достигнув отметки в 805 млрд рублей.

Во второй половине 2019 года в связи с внесением изменений в Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» управляющие компании получили возможность приобретать за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, инвестиционные паи ПИФ, доверительное управление которым они осуществляют. На конец 2019 года стоимость чистых активов собственных ОПИФов, ИПИФов, БПИФов, выкупленных управляющими компаниями в рамках конструирования стратегий доверительного управления, составила 78 млрд рублей, на конец 2020-го – уже 161 млрд рублей. Таким образом, за исключением объема паев, приобретенных в ДУ, приток новых денег с рынка в ОПИФы, БПИФы, ИПИФы составил порядка 210 млрд рублей.

Пенсионные активы в 2020 году совокупно прибавили всего 237 млрд рублей. При этом пенсионные накопления НПФ показали самые слабые значения абсолютного прироста (+109 млрд рублей) за последние 3 года (+272 млрд рублей в 2019-м и +166 млрд рублей в 2018-м), уступив позиции пенсионным резервам НПФ (+128 млрд рублей).

Таблица. Объем основных сегментов рынка ДУ и коллективных инвестиций на конец 2019 и 2020 годов

Сегмент	Объем активов на 31.12.2019, млрд рублей	Объем активов на 31.12.2020, млрд рублей
ОПИФы	461,1	670,3
БПИФы	16,9	85,5
ИПИФы	34,5	49,5
ЗПИФы	1 573,9	1 636,3
Пенсионные резервы НПФ	1 094,8	1 223,0
Пенсионные накопления НПФ	2 848,0	2 957,1
Пенсионные накопления ПФР	33,1	33,2
Резервы и собственные средства страховых компаний	251,6	277,1
Эндаумент-фонды	28,9	34,7
Фонды СРО	4,0	4,8
Военная ипотека	310,0	371,1
ИДУ средствами корпоративных клиентов	461,6	507,8
ИДУ средствами физических лиц	683,8	1 024,8
Итого:	7 802,2	8 875,3

Источник: «Эксперт РА»

Лидерство по темпам прироста также закрепилось за розничными фондами и доверительным управлением средствами физических лиц. Наиболее активно развивается сегмент БПИФов, который за 2020 год вырос более чем в 5 раз за счет сохраняющегося эффекта низкой базы. Значительную динамику демонстрируют средства физических лиц в ИДУ (+49,9 %), ОПИФы (+45,4%) и ИПИФы (+43,2 %). Темп прироста совокупно по сегментам ОПИФов, БПИФов, ИПИФов составил 48,5 %.

Наиболее слабые результаты отмечаются в сегментах пенсионных накоплений. По итогам 2020 года прирост пенсионных накоплений ПФР составил всего 0,4 %, что было связано с отрицательной динамикой в 1-м полугодии, обусловленной прекращением действия договора ДУ между ПФР и одной из управляющих компаний и передачей средств в расширенный инвестиционный портфель государственной управляющей компании «ВЭБ.РФ». Исключая это движение средств, сегмент пенсионных накоплений ПФР показал бы годовой прирост на 8 %. Пенсионные накопления НПФ также демонстрируют слабую динамику (+3,8 %) на фоне снижения доходности от инвестирования по сравнению с 2019 годом, отсутствия притока новых денег и уменьшения количества застрахованных в связи со значительной долей лиц, которым выплачивается единовременная выплата при выходе на пенсию. В сегменте пенсионных резервов НПФ наблюдается опережающая динамика (+11,7 %), что связано с передачей средств, которые ранее находились под собственным управлением НПФ, в доверительное управление УК.

На фоне повышенной активности частных инвесторов совокупная доля розничных фондов и средств физических лиц в ИДУ в общей структуре рынка на конец 2020-го достигла 21 %, увеличившись за год на 6 п. п. За последние 3 года существенные притоки частного капитала обеспечили рост доли сегмента ИДУ средствами физических лиц на 6 п. п., до 12 %, а ОПИФов, БПИФов, ИПИФов – на 5 п. п., до 9 %. Пенсионные активы, напротив, сильно сдают свои позиции. За 2020-й доля пенсионных накоплений НПФ снизилась до 33 %, потеряв 3 п. п., а за последние 3 года сокращение составило 7 п. п. Совокупная доля пенсионных активов НПФ по итогам 2020 года опустилась ниже 50 %, до 47 % рынка.

В 2021 году, по прогнозам агентства, объем рынка ДУ и коллективных инвестиций достигнет 10,3 трлн рублей. Основным источником новых поступлений на рынок останутся средства розничных и состоятельных частных инвесторов. Ключевая ставка Банка России находится на историческом минимуме, что в условиях сохранения мягкой денежно-кредитной политики и, как следствие, низких ставок по вкладам будет продолжать стимулировать спрос физических лиц на инвестиционные продукты с потенциально большим доходом. Росту числа клиентов будут способствовать расширение продуктовой линейки розничных ПИФов (как биржевых, так и закрытых фондов недвижимости), активное продвижение продуктов УК банками, заинтересованными в получении дополнительного комиссионного вознаграждения, а также развитие электронных каналов продаж и дистанционных сервисов. Кроме того, под влиянием сужения перечня продуктов, доступных для неквалифицированных инвесторов, возможен дополнительный приток средств в УК, прежде всего в паевые фонды.
Рост активов институциональных клиентов НПФ будет обеспечен исключительно за счет инвестиционного дохода. При сохранении текущего пенсионного законодательства источники поступления новых пенсионных активов на рынок практически отсутствуют.

Методология

Обзор рынка доверительного управления активами за 2020 год подготовлен рейтинговым агентством «Эксперт РА» на основе анкетирования управляющих компаний.

Для проверки правильности предоставляемых компаниями данных используются процедуры сравнения запрашиваемых показателей с результатами предыдущих периодов, а также сверка полученных сведений с имеющейся доступной статистикой, однако ответственность за точность этой информации несут сами компании. В процессе обработки данных из анкет отдельные показатели соотносятся с совокупными по компании, в результате чего выявляются компании с нехарактерными соотношениями, у которых запрашиваются уточнения и разъяснения.

Совокупные объемы средств под управлением получены в результате суммирования стоимости чистых активов по отдельным направлениям ДУ. Стоимость чистых активов ПИФов запрашивалась в соответствии с формами отчетности 0420502.

В графиках с общими объемами рынка ДУ и коллективных инвестиций указаны оценки рейтингового агентства «Эксперт РА», полученные на основании стоимости активов под управлением по данным анкет компаний, принявших участие в анкетировании, и экстраполяции результатов с учетом оценки объемов активов под управлением компаний, не предоставивших данные. Остальные графики и таблица построены на основе данных, предоставленных компаниями в рамках анкетирования.

В анкетировании приняли участие 68 компаний, которые предоставили данные по состоянию на 31 декабря 2020 года. Совокупный объем активов под управлением участников обзора составил порядка 8,9 трлн рублей на 31 декабря 2020 года, или около 96 % рынка в денежном выражении.

Рэнкинги

Все материалы сайта являются интеллектуальной собственностью АО «Эксперт РА» (кроме случаев, когда прямо указано другое авторство) и охраняются законом.

Представленная информация предназначена для использования исключительно в ознакомительных целях.

Никакие из материалов сайта не должны копироваться, воспроизводиться, переиздаваться, использоваться, размещаться, передаваться или распространяться любым способом и в любой форме без предварительного письменного согласия со стороны Агентства и ссылки на источник www.raexpert.ru. Использование информации в нарушение указанных требований запрещено.

Агентство не несет ответственности за перепечатку материалов Агентства третьими лицами, в том числе за искажения, несоответствия и интерпретации таких материалов.

Рейтинговые оценки, обзоры, исследования и иные публикации, размещенные на сайте, выражают мнение АО «Эксперт РА» и не являются установлением фактов или рекомендаций покупать, держать или продавать те или иные ценные бумаги или активы, принимать инвестиционные решения. Агентство не принимает на себя никакой ответственности в связи с любыми последствиями, интерпретациями, выводами, рекомендациями и иными действиями, прямо или косвенно связанными с рейтинговой оценкой, совершенными Агентством рейтинговыми действиями, а также выводами и заключениями, содержащимися в рейтинговом отчете и пресс-релизах, исследованиях, обзорах и иных публикациях, выпущенных Агентством, или отсутствием всего перечисленного.

Агентство не несет ответственности и не имеет прямых или косвенных обязательств в связи с любыми возможными или возникшими потерями или убытками любого характера, связанными с содержанием сайта и с использованием материалов и информации, представленных на сайте, в том числе прямо или косвенно связанных с рейтинговой оценкой, независимо от того, что именно привело к потерям или убыткам.

Никакие материалы, отчеты, исследования, информация или разъяснения, размещенные на сайте, не могут в каком бы то ни было отношении служить заменой иных проверок и процедур, которые должны быть выполнены при принятии решений, равно как и заменять суждения, которые должны быть выработаны относительно вопросов, представляющих интерес для посетителей сайта. Никто не должен действовать на основании таких материалов, отчетов, исследований, информации или разъяснений, которые могут предоставляться Агентством в связи с ознакомлением с указанными материалами, отчетами, исследованиями, информацией, разъяснениями в каких бы то ни было целях.

На сайте могут быть предоставлены ссылки на сайты третьих лиц. Они предоставляются исключительно для удобства посетителей сайта. В случае перехода по этим ссылкам, Вы покидаете сайт Агентства. АО «Эксперт РА» не просматривает сайты третьих лиц, не несет ответственности за эти сайты и любую информацию, представленную на этих сайтах, не контролирует и не отвечает за материалы и информацию, содержащихся на сайтах третьих лиц, в том числе не отвечает за их достоверность.

Единственным источником, отражающим реальное состояние рейтинговой оценки, является официальный сайт АО «Эксперт РА» www.raexpert.ru.

АО «Эксперт РА» оставляет за собой право вносить изменения в информационные материалы сайта в любой момент и без уведомления третьих лиц. При этом Агентство не несет никаких обязательств по обновлению сайта и материалов, представленных на сайте.

Источник